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风险提示

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尊敬的投资者:

投资有风险。当您/贵单位认购或申购特定资产管理计划时,可能获得投资收益,但同时也面临着投资风险。您/贵单位在做出投资决策之前,请仔细阅读本风险揭示书和合同,充分认识本特定资产管理计划的风险收益特征和产品特性,认真考虑特定资产管理计划存在的各项风险因素,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规,特定资产管理计划管理人及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明:

一、特定资产管理计划管理人承诺

特定资产管理计划管理人为获得中国证券业监督管理委员会批准、有权在中国境内经营资产管理业务的基金管理公司子公司。特定资产管理人向投资者声明,基金业协会为特定资产管理计划办理登记备案不构成对资产管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对资产管理计划财产安全的保证。特定资产管理计划管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用特定资产管理计划财产,不保证特定资产管理计划财产一定盈利,也不保证最低收益。

二、风险揭示

(一)特殊风险揭示

1、特定资产管理计划未托管所涉风险;

2、特定资产管理计划聘请投资顾问所涉风险;

特定资产管理计划由管理人按照投资顾问的“投资建议”进行投资交易。投资顾问的投资服务能力、服务水平将直接影响本计划的收益水平。在特定资产管理计划投资管理运作过程中,可能因投资顾问对经济形势和证券市场等判断有误、获取的信息不全等因素影响本计划的收益水平。

 

3、特定资产管理计划外包事项所涉风险;

4、特定资产管理计划未在中国证券投资基金业协会履行备案手续所涉风险;

5、其他风险。

(二)一般风险揭示

1市场风险

证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致特定资产管理计划财产收益水平变化,产生风险,主要包括:政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险、再投资风险等。

2、资金损失风险

管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产,但不保证计划财产中的认购资金本金不受损失,也不保证一定盈利及最低收益。

3特定资产管理计划运营风险

管理人依据特定资产管理计划合同约定管理和运用计划财产所产生的风险,由计划财产及投资者承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险,其风险应由投资者自担。

4、流动性风险

特定资产管理计划存续期内,投资者可能面临资金不能退出带来的流动性风险。

1)市场整体流动性风险

证券市场的流动性受到价格、投资群体等诸多因素的影响,在不同状况下,其流动性表现是不均衡的,具体表现为:在某些时期成交活跃,流动性非常好,而在另一些时期,则可能成交稀少,流动性差。在市场流动性出现问题时,目标产品的操作有可能发生建仓成本增加或变现困难的情况。

2)个股和个券流动性风险

由于不同投资品种受到市场影响的程度不同,即使在整体市场流动性较好的情况下,一些单一投资品种仍可能出现流动性问题,这种情况的存在使得目标产品在进行投资操作时,可能难以按计划买入或卖出相应数量的证券,或买入卖出行为对证券价格产生比较大的影响,增加投资成本。这种风险在出现个股和个券停牌和涨跌停板等情况时表现得尤为突出。

    3)在特定资产管理计划存续期内,投资者可能面临资金不能退出带来的流动性风险。根据实际投资运作情况,特定资产管理计划有可能提前结束或延期结束,投资者可能因此面临委托资金不能按期退出等风险。

5、募集失败风险

特定资产管理计划的成立需符合相关法律法规的规定,特定资产管理计划可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。

管理人的责任承担方式:

(一)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

(二)在计划募集期限届满(确认计划无法成立)后三十日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。

6、投资股权类风险

特定资产管理计划投资标的的价值取决于投资对象的经营状况,原股东对所投资企业的管理和运营,相关市场宏观调控政策、财政税收政策、产业政策、法律法规、经济周期的变化以及区域市场竞争格局的变化等都可能影响所投资企业经营状况,进而影响计划投资标的的价值。

7、税收风险

特定资产管理计划所适用的税收征管法律法规可能会由于国家相关税收政策调整而发生变化,投资者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。

    8、其他风险

包括但不限于法律与政策风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等。

除上述风险外,对其他或有风险的存在,不保证特定资产管理计划的全部风险已得到完全的覆盖。

三、投资者声明

作为特定资产管理计划的投资者,本人/机构已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,自愿自行承担投资特定资产管理计划所面临的风险。本人做出以下陈述和声明:

1、本人已仔细阅读特定资产管理计划法律文件和其他文件,充分理解相关权利、义务、特定资产管理计划运作方式及风险收益特征,愿意承担由上述风险引致的全部后果。

2、本人知晓,管理人、托管人及相关机构不应当对计划财产的收益状况作出任何承诺或担保。

 


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